目 录

第一部分 随州市行政许可技术审查中心概况

一、部门主要职责

二、部门基本概况

第二部分 随州市行政许可技术审查中心2021年度部门决算情况说明

一、收入、支出决算情况说明

二、关于“三公”经费支出说明

三、关于机关运行经费支出说明

四、关于政府采购支出说明

五、关于政府性基金收支情况说明

六、国有资本经营支出情况说明

七、国有资产占用情况说明

八、2021年度预算绩效情况说明

九、其他情况说明

第三部分 随州市行政许可技术审查中心2021年度决算公开表

（一）收入支出决算总表（公开表01表）

（二）收入决算表（公开表02表）

（三）支出决算表（公开表03表）

（四）财政拨款收入支出决算总表（公开表04表）

（五）一般公共预算财政拨款支出决算表（公开表05表）

（六）一般公共预算财政拨款基本支出决算表（公开表06表）

（七）一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表（公开表07表）

（八）政府性基金预算财政拨款收入支出决算表（公开表08表）

（九）国有资本经营预算财政拨款支出决算表（公开表09表）

第四部分 名词解释说明

第一部分 随州市行政许可技术审查中心部门概况

一、部门主要职责

随州市行政许可技术审查中心职责为：组织实施行政许可事项的技术评审和现场评审，为行政决策和建立行政审批监管体系提供必要的技术支撑和信息保障，建立各类专家、审核员、发证检验机构数据库，并承担行政许可审核员的日常管理工作。

二、部门基本情况

随州市行政许可技术审查中心隶属于随州市市场监督管理局，全额拨款事业单位，现有编制2人，领导职数1正，聘用人员1人。

第二部分 随州市行政许可技术审查中心2021年度部门决算情况说明

一、收入、支出决算情况说明

（一）审查中心2021年度收入44.13万元，比上年的总支出27.46万元增加16.64万元，增加比例为6.05％。其中，财政拨款收入决算为29.83万元。全年决算支出44.13万元，比上年的总支出27.46万元增加16.64万元，增加比例为6.05％。主要原因是2021年3月调入在职人员一名，人员经费增加等。

（二）财政拨款支出总计29.83万元，主要是一般公共预算财政拨款收入为29.83万元，较年初预算增加6.82万元，增加29.63%，（上年支出总计27.46万元，同比增加16.67万元，同比增加6.07％）。其中：基本支出21.83万元，项目支出8万元。按照支出经济分类科目，主要用于：

1．工资福利支出20.83万元：主要用于基本工资、津贴补贴、奖金、绩效工资、职工基本养老保险缴费、其他社会保障缴费、住房公积金和其他工资福利支出等。

2．商品和服务支出1万元：主要用于单位人员日常公用经费、办公用房租金、其他交通费用及其他商品和服务支出。

决算支出比去年增加的原因：2021年决算支出比2020年增加16.67万元，主要是2021年3月调入一名在职人员，人员工资薪资上涨。

二、“三公”经费支出说明

本年无三公经费预算，全年“三公”经费总支出0万元，比年初预算数增加0万元，增加0％，无三公经费支出。其中：

1、因公出国（境）费：2021年无因公出国（境）支出。主要原因是本年度无因公出国（境）支出；

2、公务用车购置及运行维护费0万元比年初预算数减少0万元，减少0％。主要原因是加强公务用车管理，严控开支；

3、公务接待费：2021年公务接待支出0万元，较年初预算数减少0万元；较上年支出增加了0万元，减少0％。主要本年度无公务接待。

4、公务用车购置数：无购置费；

5、年末机动车保有量0台，较上年无增减。

三、机关运行经费支出说明

本单位为公益一类事业单位，不涉及机关运行经费。

四、政府采购支出说明
2021年本单位无政府采购支出。

五、政府性基金收支情况说明

2021年本单位无政府性基金收支决算

六、国有资本经营支出情况说明

本单位2021年度无国有资本经营预算财政拨款支出。

七、国有资产占用情况说明

截至2021年12月31日，部门共有车辆0辆；单位无价值50万元以上的通信设备；单位无价值100万以上专用设备。

八、2021年度预算绩效情况说明

（一）预算绩效管理工作开展情况。

根据预算绩效管理要求，我单位组织对2021年度一般公共预算项目支出开展绩效自评，共涉及1个项目，资金8万元，占一般公共预算项目支出总额的100％。从评价情况来看，项目经费管理规范，工作大部分已按计划完成，社会效益较好，项目可持续性强，服务对象总体满意度高。项目资金实行专款专用。资金拨付审批程序严格，使用规范，会计核算结果真实、准确。

整体支出绩效从评价情况来看，支出预算管理情况良好，预算执行总额控制在年初预算批复额度内，年度绩效目标完成情况良好。

附件：2021年度随州市行政许可技术审查中心整体绩效自评表

2021年随州市行政许可技术审查中心

部门整体支出绩效自评报告

   根据《随州市财政局关于印发<关于2021年开展财政支出绩效评价工作>的通知》，随州市行政许可技术审查中心成立绩效评价工作专班，实施具体评价工作。此次绩效评价历经前期准备、核查与调查、数据汇总、撰写报告四个阶段，综合使用了历史动态比较法、目标评价法、定量与定性评价等方式，从产出和效益两个方面对随州市行政许可技术审查中心2021年度部门整体支出进行分析评价，形成本评价结果。

一、绩效得分情况

“2021年整体支出绩效自评报告”绩效评价综合得分为94分，评价等级为优。其中预算执行情况得分20分，产出指标得分38分，效益指标得分36分。

1. 部门相关情况

（一）部门基本情况

随州市行政许可技术审查中心成立于2015年，单位性质全额拨款事业单位，主要业务范围包括组织全市生产企业（不含食品）行政许可技术审查工作，并建立审核员、发证检验机构的数据库，承担行政许可审核员的日常管理工作。

（二）部门职能

部门具体职能如下：本单位的工作主要是以组织实施市质量技术监督局行政许可事项的技术评审和现场评审，为行政决策和建立行政审批监管体系提供必要的技术支撑和信息保障；建立各类专家、审核员、发证检验机构的数据库，并承担行政许可审核员的日常管理工作。

（三）2021年工作要点

一、企业合规改革试点工作取得实质性进展；第二、“国家专汽质检中心”建设收尾基本完成；第三、加强了财务管理、档案管理和审查中心业务调度管理，确保合署办公的质量和效率。

（四）部门支出情况

根据审查中心提供的预算：2021年收入预算44.13万元，其中：财政拨款收入29.83万元；其他收入14.30万元；2021年支出预算44.13万元，其中：基本支出36.13万元、项目支出8万元。

根据审查中心提供的决算，2021年预算收入44.13万元，其中：财政拨款收入29.83万元；其他收入14.30万元；2021年收入决算44.13万元；2021年预算支出44.13万元，其中：基本支出36.13万元（其中：人员经费28.63万元，日常公用经费7.5万元），项目支出8万元。其中：。2021年支出决算44.13万元，其中：基本支出28.63万元（其中：人员经费28.63万元，日常公用经费7.5万元）、项目支出8万元。三公经费预算费0元，三公经费实际支出数为0元。

公用经费预算数7.5万元，决算数7.5万元。

三、绩效评价情况

1、预算执行情况（20分）

根据审查中心提供的预决算，2021年度预算收入44.13万元，2021年度决算收入数44.13万元，预算执行率100%。

根据审查中心提供的预决算，2021年项目支出预算8万元，2021年项目决算支出8万,预算执行率100%。(得分20分)

2、绩效目标完成情况分析

目标一：企业合规改革试点工作完成情况（60分得56）

数量指标

①合规考察工作流程（5分）

制定了合规考察十四步工作流程，详细规定了从涉案企业提交合规申请、合规计划，到启动第三方机制、确定牵头部门、领取合规资料、组建第三方组织，最后到合规计划的审批、考察评估验收、考察报告的审核等各个环节的具体工作流程。（得5分）

②企业合规考察人才队伍建设（5分）

结合改革初期工作实际，第一批共选任相关职能部门分管领导、业务负责人、业务专家和律师等370人，2021年已初步建立完成。（得5分）

③规范了企业合规履职行为（5分）

用四个严格规范行为，即：严格合规考察人选关，严格现场合规考察程序关，严格合规计划报告审核关，严格案件回访关，确保考察不走过场。（得4分）

质量指标

④开展企业合规考察工作（5分）

根据曾都、随县、广水各办案检察院函告通知，共对14家企业合规试点企业启动了企业合规第三方监管机制，其中12家已完成合规考察，合规考察工作开展情况在全国领先。（得4分）

⑤现场合规考察评审工作程序（5分）

出台了现场合规考察评审五步工作程序，即：召开首次会、考察评估验收、召开内部会、召开沟通会、召开末次会，确保了第三方组织按照规定动作依法有序开展企业合规考察工作。（得5分）

⑥资金使用合规性（5分）

资金拨付需经过承办人审核通过，部门主管和单位负责人三级审核通过后再由财务部门支出，审批程序和手续完善，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。（得5分）

时效指标

⑦、企业合规改革试点工作领导小组（5分）

4月成立了落实企业合规改革试点工作领导小组，组成工作专班（得5分）

经济效益

⑧、经济效益是长期的（8分）

湖北企业合规改革试点工作任务2021年取得实质性进展。(得8分）

⑨、企业合规第三方监管人典型（9分）

2021年12月16日上午，涉案企业合规第三方监管人座谈会在京举行，湖北省随州市市场监督管理局审查中心主任涂明扬被推选为涉案企业合规第三方监管人典型，代表湖北出席全国视频会议，其交流发言，特别是提出的“四个严格”建议——严格合规考察人选、严格现场合规考察程序、严格合规计划报告审核、严格案件回访，受到最高人民检察院和省检察院的充分肯定，并被最高检刊载在其专题报道《企业合规，“华山论剑”》里。四是2021年湖北省优化营商环境领导小组将随州市企业合规改革典型经验在全省推广。（得8分）

可持续影响指标

⑩、企业合规改革试点工作可持续影响（8分）

改革试点工作部署，积极探索实践第三方监督评估机制，依法有序推进企业合规改革试点工作，取得了可喜的成绩。（得7分）

目标二：“国家专汽质检中心”建设收尾工作完成情况（20分得18分）

时效指标

①、“国家专汽质检中心”建设情况（5分）

“国家专汽质检中心”项目竣工财务审核结算已形成正式的报告，各施工方的工程款结算已达合同的95%。（得5分）

②“国家专汽质检中心”资金下达 （7分）

按规定时限，将预算项目经费下达到到具体项目，2021年配合市市场监管局协调完成了“国家专汽质检中心”的财务审核结算和各施工方的工程款结算支付等基建工作。（得6分）

③社会满意度（8分）

2021年，我单位严格按照预算控制成本，合理分配资金，坚持厉行节约按照要求向服务对象、社会群众、内部员工进行满意度测评，测评结果为良。（得7分）

四、改进下一步工作的措施和建议

1、增强工作资料的留痕管理。根据开展工作的实际情况形成相应的工作成果及总结，对开展工作的具体情况进行记录，有利于人员考核和后期评价。

2、一是新增企业合规改革试点工作任务和新调入一名在职人员等客观因素，导致2021年实际经费与预算存在较大缺口，项目推建设资金缺口问题，并尽早明确。二是第三方监管团队开展企业合规考察的跟踪管理和监督有待进一步加强，第三方监管团队及其人员开展合规考察缺乏有效的工作保障和激励制度，第三方监管团队组建机制不活，没有足够的激励机制以确保其勤勉尽责。三是目前正处在部门改革的重要关口，恳请尽早明确落实审查中心人员和工作职能，并结合我单位实际，优先考虑我们单位的档案达标、综治考核、文明创建等工作，并按有利于单位发展，有利于职工的工作实际，解决到位。

附件1：随州市行政许可技术审查中心2021年整体支出绩效自评表   

随州市行政许可技术审查中心                                 2022年4月22日

附件：2021年度审查中心运行经费项目绩效自评表

九、其他情况说明

2021年本单位无财政专项支出。

第三部分 随州市行政许可技术审查中心2021年部门决算表

（一）、收入支出决算总表（公开表01表）

（二）收入决算表（公开表02表）

（三）支出决算表（公开表03表）

（四）财政拨款收入支出决算总表（公开表04表）

（五）一般公共预算财政拨款支出决算表（公开表05表）

（六）一般公共预算财政拨款基本支出决算表（公开表06表）

（七）一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表（公开表07表）

本单位2021年度无三公经费年初预算，未发生三公经费支出。

（八）政府性基金预算财政拨款收入支出决算表（公开表08表）

单位本年度无政府基金财政拨款收支。

（九）国有资本经营预算财政拨款支出决算表（公开表09表）

单位本年度无国有资本经营预算财政拨款收支。

第四部分 名词解释

一、财政拨款收入：指行政单位从同级财政部门取得的财政预算资金。

二、一般公共服务支出（201类）：反映政府提供一般公共服务的支出。

三、社会保障和就业支出（208类）：反映政府在社会保障与就业方面的支出，主要是用于行政事业单位离退休方面的支出。

四、卫生健康支出（210类）：反映政府卫生健康方面的支出，主要是用于行政事业单位医疗方面的支出。

五、基本支出：指行政单位为保障机构正常运转和完成日常工作任务发生的支出。

六、项目支出：指行政单位为完成特定的工作任务，在基本支出之外发生的支出。

七、“三公”经费：按照有关规定，“三公”经费包括因公出国（境）费、公务接待费、公务用车购置及运行维护费。

八、因公出国（境）费：指单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出。

九、公务接待费：指单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）费用。

十、公务用车购置：指单位公务用车购置支出（含车辆购置税、牌照费）。

十一、公务用车运行维护费：指单位按规定保留的公务用车燃料费、维修费、过桥过路费、保险费、安全奖励费用等支出。

十二、机关运行经费：指单位使用一般公共预算财政拨款安排的基本支出中的日常公用经费支出。